Наследственное право в римском праве

Легаты и фидеикомиссы

Завещатель мог предусмотреть в завещании, чтобы отдельные вещи из состава наследства доставались третьим лицам. Такое распоряжение называлось легатом (legatum) — завещательным отказом. Существенно, что легат составлялся ради выгоды легатария (отказопринимателя), а не для ухудшения положения наследника. Если отказ имел цель наказать наследника, он считался ничтожным. Именно в этом смысле Модестин толковал легат как дарение, оставленное посредством завещания. В качестве легатария могло быть только лицо, способное принимать наследство в свою пользу. Легатарий являлся преемником наследодателя в отдельном праве, а не части наследства, а потому получение легата не сопровождалось какой-либо ответственностью за долги наследодателя. Легат можно было оставить только в завещании, нельзя было возложить легат на наследника по закону.

Классическое право знало четыре вида завещательных отказов:

• посредством виндикации (legaium per vindiealionem);
• посредством приговора, заклятья (legatum per damnationem);
• путем дозволения (legatum sinendi modo):
• посредством выдела (legatum per praeceptioneni).

С помощью легата per vindieationem устанавливалось право собственности легатария на определенную вещь. В остальных случаях легатарию предоставлялось только право требовать от наследника исполнения воли наследодателя.

До начала II в. до н. э. завещатель мог распределить в виде отказов все наследственное имущество, оставив наследнику только пассив. Вследствие этого у наследников не было стимула принимать наследство. Под угрозу ставились интересы кредиторов.

В 204 г до н. э. закон Фурия запретил оставлять отказы лицам, не связанным кровным родством в пределах тесной степени родства, стоимостью более 1000 асеов. Но этих мер оказалось недостаточно. Наследодатель мог назначить множество мелких легатов и тем самым исчерпать наследство. Поэтому в 40 г до н. э. закон Фальцидия установил, что наследник не может получать менее 1/4 наследственной массы.

В практике нередко встречались случаи, когда легаты оставлялись без соблюдения форм цивильного завещания. В республиканский период такие распоряжения не пользовались юридической зашитой. Их исполнение было делом совести наследника, отсюда эти распоряжения стали именоваться поручениями совести — фидеикомиссами (fideicommissa). В период принципата фидеикомиссы получили исковую защиту. Первоначально фидеикомиссы приводили к сингулярному преемству, не связанному с ответственностью по долгам наследодателя.

Позднее было установлено, что наследник мог оставить за собой не менее четверти наследства. А лицо, получившее в качестве фидеикомисса не отдельное право, а долю в наследстве, в соответствующей доле несло ответственность и по долгам наследодателя.

8.1. Основные институты римского наследственного права.

Понятие и виды наследования. Наследование – переход имущества, прав и обязанностей собственника в связи с его смертью к одному или нескольким другим лицам по закону или по завещанию. Наследство состояло из имущественных прав наследодателя, а семейные и личные права не наследовались.

«Неrеditаs nihil аliud еst, quаm suссеssiо in univеrsum jus quоd dеfunсtus hаbuеril» – «Наследование есть не что иное, как преемственность во всей совокупности прав, которые имел умерший» (D. 50. 17. 62). Эта фраза выражает идею универсального преемства, однако такое преемство возникло не сразу, оно вырабатывалась в долгом процессе исторического развития.

Наследование возникло после возникновения государ ства и развивалось параллельно развитию права собственнос ти, когда в руках отдельных глав семьи стало скапливаться имущество, права и обязанности, которые было необходимо передать кому-то после своей смерти.

Виды наследования:

– наследование по завещанию;

– наследование по закону.

Наследование по завещанию зависело от воли наследодателя, который имел право распоряжаться всем своим имуществом. Право оставлять завещание признавалось за правоспособными и дееспособными римскими гражданами (лица sui iuris). Наследодателями не могли быть лица, находящиеся в «чужой „власти“, юридические лица, латины, рабы, находящиеся в частной собственности. Если в завещании не упоминались ближайшие родственники умершего, то они могли ходатайствовать об аннулировании завещания и перераспределении имущества.

Римское наследственное право не допускало получения наследства после одного и того же лица по двум основаниям: по завещанию и закону. Это означает, что невозможно, чтобы часть имущества была передана по завещанию, а другая – по закону: «Nеmо рrо раrtе tеstаtus, рrо раrtе intеstаtus dесеdеrе роtеst» – «Наследование по завещанию несовместимо с наследованием по закону в имуществе одного и того же лица» (D. 50. 17. 7).

В древнее время существовало только наследование по закону. Пос ле смерти домовладыки все его имущество, права и обязательства по ровну делились между его агнатическими родственниками. Впоследствии, уже с возникновением Законов ХII таблиц, наследование было расширено, и наследовать могли не только агнатические, но и когнатические родственники (даже уже отделившиеся семьи).

Наследство открывалось сразу после смерти наследодателя, но имущество в этот момент еще не переходило к наследникам. После того как наследник выразит волю принять наследство, только тогда происходит процесс вступления в наследство. Поэтому говорят о двух этапах получения наследства: открытие наследства и вступление в наследство.

Открытие наследства происходит в момент смерти наследодателя (кроме случая условного завещания, при котором наследство открывалось после наступления или ненаступления условного события), однако права и обязательства умершего переходят к наследникам только после вступления в наследство (выражение согласия наследником на принятие наследства).

Уже с древних времен появилось понятие обязательной доли в наследстве, т. е. существовали категории родственников, которые наследовали независимо от воли наследодателя.

Развитие института наследования. Развитие института наследования в римском праве прошло следующие этапы:

1) цивильное наследование, т. е. наследование по древнему цивильному праву. По Законам ХII таблиц уже различалось наследование по закону и наследование по завещанию. Законами ХII таблиц также была установлена очередность наследников;

2) наследование по преторскому праву получило свое распространение после появления частной собственности. Цивильное наследование не отменялось, но была, например, упрощена процедура составления завещания, когнатическим родственникам стало предоставляться пра во владения имуществом (только право владения собственностью, и только при отсутствии претензий у цивильного наследника). Позже преторы стали признавать «более подходящими» наследниками кровную родню, на это повлияло развитие бонитарной (преторской) собственности;

3) наследование по императорскому законодательству до Юстиниана обобщило преторское законодательство по наследованию. В императорском периоде мать умершего становилась в очередь для получения наследства перед агнатами;

4) наследование по новеллам Юстиниана вновь изменило порядок наследования по закону и окончательно утвердило принципы наследования по крови.

Виды завещания

По свидетельству Гая, в древнейшем праве существовали два вида завещания:

1. 1. Публичный акт гласного завещания (comitiis calatis).
   2. Завещание перед вступлением в поход (in procinctu).
   3. Завещание посредством весов и меди (или манципации).

Публичный акт гласного завещания совершалось в народном собрании по куриям, которое созывалось для этого два раза в год. Завещатель устно выражал свою волю, т. е. прежде всего назначал себе наследника, а кроме того, мог распорядиться о выдаче наследником легатов, мог назначить опекуна жене и несовершеннолетним детям и т. п., а затем обращался к народу с просьбой, например: так я передаю имущество, отказываю, завещаю, и вы, квириты, засвидетельствуйте это. В более позднее время это обращение к народу и самое участие народа в совершении завещания стали простой формальностью.

Обе первые формы были выражением воли наследодателя перед римским народом. Однако порядок совершения этих двух видов завещания, так же как и условия, в которых они совершались, были различны.

Обе древнейшие формы завещания имели ряд недостатков:

1. 1. обе формы неизбежно влекли за собой гласность завещательных распоряжений, которая не всегда соответствовала интересам завещателя;
   2. завещание comitiis calatis могло совершаться только дважды в году в определенные дни, а завещание in procinctu было недоступно лицам, не входившим в состав войска, в частности старикам и больным, т.е. тем, кто был особенно заинтересован в совершении завещаний.

Практика нашла способ удовлетворить соответствующие интересы, использовав здесь, как и в ряде других случаев, манципацию. Завещатель передавал посредством манципации все свое имущество доверенному лицу (familiae emptor), который обязывался выполнить распоряжения, делавшиеся тут же завещателем. Держа в руках слиток металла, в присутствии пяти свидетелей, казначея и доверенного лица произносил формулу манципации, приспособленную для данного случая. После этого он передавал слиток завещателю, а затем завещатель излагал свои распоряжения и обращался к свидетелям с просьбой, подобной той, с какой завещатель обращался к народу в народном собрании. Устные распоряжения завещателя составляли торжественное обещание и присоединялись к манципации.

Эта форма завещания могла быть использована в любое время. Но, как и древнейшие формы завещания, она делала его гласным. Чтобы избежать этого недостатка, была введена письменная форма завещания: после совершения манципации завещатель передавал доверенному лицу навощенные таблички (tabulae testamenti), на которых была изложена воля завещателя, и говорил: «Как написано в этих навощенных табличках, так я и распоряжаюсь». Вслед за этим таблички завязывались шнурком и скреплялись печатями и подписями как завещателя, так и всех присутствующих при совершении акта семи лиц: доверенного лица, пяти свидетелей и казначея.

Наряду с описанными формами частного завещания в период домината появились публичные формы завещания:

• • завещание, заявленное перед судом (testamentum apud acta conditum);
  • завещание, передававшееся на хранение императору (testamentum principi oblatum).

Помимо общих существовали и специальные формы завещания, сложные для одних особых случаев и упрощенные — для других. Так, например, завещания слепых совершались не иначе как с участием нотариуса. Во время эпидемии допускалось отступление от правила (unitas actus), в частности, в отношении одновременного присутствия всех участвующих в совершении завещания лиц. Завещание, которое содержало только распределение имущества между детьми завещателя, не требовало подписей свидетелей. Наконец, вследствие «крайней неопытности» в делах было вовсе свободно от форм завещание солдат (testamentum militis).

Наследование по завещанию

С признанием индивидуального характера собственности стало возможным определение судьбы вещей не только inter vivos (между живыми), но и mortis causa (ввиду смерти), т.е. посредством завещания. Согласно определению Ульпиана завещание — это правомерная фиксация нашего намерения, составленного в торжественной форме с тем, чтобы оно имело силу после нашей смерти. Однако завещанием (testamenlum) в римском праве признавалось не всякое распоряжение лица своим имуществом на случай смерти, а лишь такое, которое содержало назначение наследника. Классическое право требовало, чтобы такое назначение наследника содержалось в самом начале. Если в содержании завещания имелись исчерпывающие указания кому и в каких долях должно перейти имущество, но никто не был назван в распоряжении в качестве наследника, завещание не было действительным.

Наследник должен быть назначен лично завещателем ясно и точно, должно быть названо «определенное лицо», persona centra. К неопределенным наследникам первоначально относили постумов, т.е., лиц, зачатых при жизни наследодателя, но к моменту его смерти еще не родившихся, и юридических лиц. Но в позднем императорском праве и те и другие получили право быть наследниками.

Назначение наследника под условием допускалось, если условие имело отлагательный характер. В этом случае наследство открывается не в момент смерти наследодателя, а по наступлении условия. Отменительные условия в завещании не допускались. По римскому праву лицо, ставшее наследником, оставалось на положении наследника навсегда, а с наступлением отменительного условия привело бы к прекращению прав и обязанностей наследника. Отменительное условие в завещании считалось ненаписанным.

Также не допускалось назначение наследника с включением срока, безразлично — отменительного или отлагательного. При нарушении этого условия сроки считались ненаписанными. Возможно было подназначение наследника (substitulio), когда назначался как бы запасной наследник на случай, если первый по какой-либо причине не сделается наследником.

Иногда завещание возлагало (modus) на наследника выполнение каких-либо действий, использование имущества по определенному назначению, например, наследник должен был установить памятник на могиле наследодателя. В случае невыполнения наследником возможных обязанностей допускалось применение принуждения в административном порядке.

Не могли быть назначены наследниками по завещанию лица, не зачатые к моменту смерти завещателя, а также дети государственных преступников.

Для совершения завещания требовалась в момент его составления специальная способность — testamentifactio activa. Ее не имели недееспособные и лица, осужденные за некоторые преступления.

Древняя форма завещания, связанная с обрядом манципации, постепенно упрощалась. Но и во времена Юстиниана она оставалась достаточно сложной, требовавшей наличия семи свидетелей. Наряду с частной формой составления завещания предусматривалась и публичная либо занесением завещания в протокол суда или муниципального магистрата, либо путем передачи письменного завещания на хранение в императорскую канцелярию.

В древнейшую эпоху завещатель пользовался неограниченной свободой распоряжаться своим имуществом. Законы XII таблиц полагали: «Как распорядился домовладыка относительно своего имущества, так пусть и будет.» Со временем появились определенные ограничения завещательной свободы. Ряд наследников получили право на так называемую обязательную долю в наследстве, т.е. при составлении завещания им обеспечивалось получение определенного минимума из наследства. К числу необходимых наследников относились непосредственно подвластные, затем к ним добавились эмансипированные дети, родители. Завещание, не содержащее обязательной доли этих наследников, считалось недействительным. Основанием для лишения обязательной доли было покушение на жизнь и здоровье наследодателя, тяжкое оскорбление, чинение помех составлению завещания, отказ выкупить наследодателя из плена.