Криминалистическая регистрация - криминалистика (филиппов а.г., 1998)

Тенденции развития криминалистической регистрации

Криминалистическая регистрация как любая современная информационная система постоянно совершенствуется и развивается. Основные направления этого процесса связаны со следующим:

упорядочением целей, правовых основ и принципиальных требований к криминалистической регистрации в целом и ее отдельным видам;
расширением возможностей использования ее средств и методов для решения справочно-идентификационных задач некриминалистического характера;
корректировкой регистрируемых объектов и криминальных явлений с учетом изменений криминальной обстановки в стране и ее отдельных регионах;
совершенствованием организационной структуры и деятельности региональных органов;
максимальной автоматизацией всех информационно-поисковых подсистем, используемых в данной регистрационной системе.

Много сейчас делается в направлении автоматизации информационно-поисковых подсистем криминалистической регистрации. Этой цели, например, служит развитие и совершенствование АДИС «Папилон»; развитие сети «живого» дактилоскопироваиия задержанных и проверяемых лиц с помощью сканеров, а также быстрого электронного их «фотографирования», внедрение в регистрационную практику АИПС по идентификации огнестрельного оружия – «Арсенал».

Использование автоматизированных информационных поисковых подсистем открывает новые возможности как в плане более точной и быстрой обработки и наполнения информации, так и в свете ее быстрой передачи по каналам связи потребителям для использования.

В части совершенствования организационной структуры криминалистической регистрации первоочередными являются, в частности, действия ЭКЦ по созданию федеральной базы дактилоскопической регистрации, а также расширение регистрационно-информационных связей со странами СНГ.

показать содержание

Применение криминалистических учетов в расследовании преступлений

Сосредоточенная во всех перечисленных учетах информация, благодаря специально разработанным информационно-поисковым системам, позволяет ее хранить, обрабатывать и осуществлять поиск объектов по заранее определенным субъектом запроса параметрам. Значительный потенциал в повышении эффективности деятельности по раскрытию и расследованию преступлений прошлых лет заложен в возможностях экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКП) МВД России, являющихся на сегодняшний день ведущей базовой системой государственных экспертных учреждений.

Несмотря на сложности в расследовании преступлений прошлых лет, связанные с наличием уже проведенного расследования, отсутствием подозреваемого, свидетелей — криминалистические учеты позволяют их раскрывать даже спустя много десятилетий с момента совершения. Множество криминалистических учетов обладают большим идентификационным периодом (временной промежуток времени с момента возникновения следа до момента идентификации объекта экспертно-криминалистических учетов по его отображению, зафиксированному ранее в следе): учет ДНК биологических объектов, дактилоскопический учет следов рук, краниологический учет, что позволяет раскрывать «старые» преступления.

Большое количество преступлений прошлых лет, согласно информации публикуемой на официальном сайте Следственного комитета России в последние годы было раскрыто благодаря проверке информации по экспертно-криминалистическим учетам.

С другой стороны, отмечается и иная правоприменительная, а также доктринальная позиции, которые позволяют говорить о низком уровне заинтересованности у сотрудников правоохранительных органов в работе с экспертно-криминалистическими учетами. Причинами таких показателей могут являться как недостаточность знаний о принципах и правилах работы с учетами, трудность процедуры проверки следов, отсутствие контроля со стороны руководства органа за осуществлением данных запросов.

Таким образом, достаточно развитая система криминалистической регистрации в нашей стране, позволяет правоохранительным органам раскрывать преступления, совершенные даже десятилетия спустя с момента их выявления. Тем не менее большая часть сотрудников следственных органов, по ряду причин, пренебрегает обращением к экспертно-криминалистическим учетам в процессе расследования преступлений, а их совершенствование требует дополнительной подготовки сотрудников для работы с ними.

Введение дополнительных занятий для следователей, дознавателей, оперативных работников по актуализации обращения к криминалистическим учетам при расследовании преступлений, разъяснение порядка работы с ними, а также практическая подготовка выпускников вузов системы МВД в данном направлении должна способствовать повышению раскрываемости преступлений.

Цели криминалистической регистрации

Основными целями криминалистической регистрации являются:

накопление криминалистически значимой информации для использования в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;
обеспечение условий идентификации объектов с помощью учётных данных;
помощь в розыске объектов, данные о которых содержатся в криминалистических учётах;
предоставление в распоряжение правоохранительных органов справочной и ориентирующей информации.

С помощью существующих учётов можно установить:

причастность лица к совершению конкретного преступления;
факт совершения одним лицом нескольких преступлений;
личность неизвестных граждан или неопознанных трупов;
применение отдельных предметов в качестве орудия преступления и т. д.

Классификация учётов

1. Все учёты органов внутренних дел делятся на две большие группы: криминалистические и другие.

2. Если вести разделение по вертикали, то в этом случае можно выделить учёты, которые ведутся на федеральном, региональном и местном уровнях.

На федеральном уровне учёты ведутся в Главном информационно-аналитическом центре МВД (ГИАЦ) и Экспертно-криминалистическом центре МВД (ЭКЦ); на региональном — в информационных центрах (ИЦ) и экспертно-криминалистических учреждениях (ЭКУ) МВД республик, УВД и ГУВД краёв, областей; на местном ведутся учёты различными подразделениями органов внутренних дел.

3. Разделение криминалистических учётов по горизонтали может производиться по следующим основаниям:

основная функция учёта;
содержание сведений, сосредоточенных в учёте;
место сосредоточения учётной информации.

3.1. Все централизованные учёты классифицируются по функциональным признакам на три группы:

1) оперативно-справочные содержат краткое (справочное) описание признаков объекта учёта. Основное их назначение — проверка наличия установочных сведений об объекте и его местонахождении на момент направления запроса в регистрационный орган. Такими учётами являются:

алфавитный,
дактилоскопический,
учёт иностранных граждан, совершивших правонарушения;

2) разыскные выполняют функцию сравнения (сопоставления) не только установочных данных объектов розыска, но и сходных внешних описаний с аналогичными или сходными описаниями, содержащимися в соответствующих банках. Это внешне очевидные, зрительно воспринимаемые признаки, выявление и фиксация которых не требует специальных знаний. Такие учёты помогают производить розыск различных категорий предметов и лиц:

оружия,
похищенных номерных вещей,
антиквариата и др.;

3) экспертно-криминалистические регистрируют признаки объектов, выявленные путём специальных исследований или экспертиз. Основная их функция заключается в диагностировании и идентификации различных объектов по индивидуальным приметам и другим признакам, когда установочные данные неизвестны
или скрываются. Объекты данного учёта имеют причинно-следственную связь с расследуемым преступлением. К их числу относятся:

дактилокартотека,
следотека,
пулегильзотека и др.

Наряду с централизованными оперативно-справочными, разыскными и экспертно-криминалистическими учётами созданы и постоянно функционируют на региональном и федеральном уровне справочно-вспомогательные учёты, которые регистрируют объекты, не имеющие причинно-следственной связи с событием расследуемого преступления, но содержащие обобщённую информацию о групповой, видовой принадлежности соответствующих объектов, их индивидуализирующих признаках. Регистрационные признаки объектов выявляются зрительно либо с помощью специальных исследований. Они могут быть представлены как натурными объектами (огнестрельное
и холодное оружие, боеприпасы, взрывные устройства и др.), так и их копиями (в виде фотоснимков, слепков, оттисков), а также другими источниками криминалистической информации. К таким учётам относятся различные коллекции и картотеки.

3.2. Исходя из места сосредоточения информации, выделяются две группы:

информационно-поисковые системы, сосредоточенные в информационных центрах МВД России;
криминалистические учёты в экспертно-криминалистических учреждениях МВД России.

Все перечисленные виды учётов, коллекций, картотек, информационно-поисковых систем (ИПС), автоматизированных банков данных (АБД) составляют основу информационно-справочного обеспечения практической деятельности правоохранительных органов.

Главный информационно-аналитический центр и Экспертно-криминалистический центр МВД России, их подразделения на местах в установленном порядке обеспечивают уголовно-правовой, криминалистической, оперативно-справочной, оперативно-разыскной и иной информацией правоохранительные органы России, государств-членов СНГ, а также Национальное центральное бюро Интерпола. По специальным соглашениям
информация федеральных учётов может предоставляться международным полицейским организациям

Способы и формы фиксации объектов криминалистической регистрации

В каждом виде учётов имеется своя система учитываемых признаков. При этом применяются специальные и общепринятые способы фиксации информации:

описательный — письменная фиксация сведений и признаков объекта учёта (по демографическим сведениям, по внешним признакам лица, по способу совершения преступления, по приметам похищенного и т. д.);
фотографический — фиксация признаков объекта по правилам криминалистической фотографии, с использованием видеотехники;
дактилоскопический — регистрация живых лиц и трупов по отпечаткам пальцев рук;
коллекционный — собирание и хранение объектов в натуре, как оригиналов, так и сравнительных образцов (например, пуль, гильз, патронов с мест нераскрытых преступлений);
смешанный — регистрация объектов двумя и более из перечисленных выше способов.

В зависимости от имеющейся регистрационной информации и требований к её хранению применяются различные формы ведения криминалистического учёта. Для регистрации используются четыре основные формы:

картотечная;
журнальная;
коллекционная;
в виде баз данных электронно-вычислительных машин (компьютерная).

Экспертно-криминалистические учеты

Экспертно-криминалистические учеты (коллекции и картотеки) представляют собой своеобразные банки данных, предназначенные в основном для проведения диагностических исследований.

В состав экспертно-криминалистических учетов входят:

1) коллекция пуль, гильз и патронов со следами оружия — централизованно-местный учет (существуют на базе ЭКЦ МВД Всероссийская коллекция (федеральная пулегильзотека) и региональные пулегильзотеки в региональных экспертных подразделениях МВД, ГУВД и т.д.). Федеральная пулегильзотека состоит из трех коллекций: боеприпасов, изъятых при осмотре места происшествия; контрольных пуль и гильз утраченного (похищенного) нарезного табельного оружия; пуль и гильз изъятого или добровольно сданного оружия. Внутри каждой коллекции подучетные объекты группируются по виду, модели, калибру. В экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД имеются региональные пулегильзотеки.

Картотека поддельных денежных знаков и ценных бумаг — также централизованно-местный учет — содержит поддельные денежные знаки и ценные бумаги, а также денежные знаки с измененным номиналом.

Картотека поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, — централизованный учет. Идентификационные карточки содержат фотографию подделанного документа в равном масштабе, место и время обнаружения документа, владельца документа, его серию, номер, данные об изготовителе и сбытчике, а также сведения об уголовном деле и экспертном заключении по данному документу. В картотеке карточки дифференцированы по видам документов, способу и технологии их подделки.

Фонотека голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, — централизованный учет (федеральная фонотека). Фонотека состоит из двух баз данных: фонограмм известных преступников (осужденных, подозреваемых, обвиняемых и т.д.) и фонограмм голоса и речи неизвестных лиц, использованных в качестве вещественных доказательств.

К экспертно-криминалистическим справочно-вспомогательным учетам некоторые авторы относят также следотеки следов пальцев рук с места происшествия; следотеки орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспортных средств; картотеки микрообъектов; коллекции поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; картотеки субъективных портретов неустановленных преступников; коллекции наркотических и сильнодействующих ядовитых веществ; коллекции огнестрельного оружия и боеприпасов, коллекции фарных рассеивателей, горючесмазочных и волокнистых материалов, лакокрасочных покрытий и т.д.

Виды учетов

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные.

В основу оперативно-справочных учетов положены внешние очевидные, зрительно воспринимаемые признаки лиц, предметов, вещей, изделий. Например, видео- и звукозаписывающая аппаратура, часы и тому подобные изделия имеют заводские номера, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и места выпуска. Признаки таких объектов регистрации описываются непосредственно следователями и работниками оперативных аппаратов (в отличие от криминалистических учетов, когда информационные признаки объектов выявляются путем специальных исследований или экспертиз).

К справочно-вспомогательным относятся учеты, объекты которых не имеют причинно-следственной связи с событием преступления, а регистрационные признаки выявляются либо зрительно, либо с помощью специальных исследований.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты, поскольку они имеют свою специфику, однако некоторые объекты оперативно-розыскных учетов могут быть одновременно отнесены к криминалистическим, поскольку наряду со специальной целью – обеспечить задачи розыска различных категорий предметов и лиц – они в неменьшей степени служат целям раскрытия и расследования преступлений. Речь идет о таких объектах, как лица, скрывающиеся от следствия и суда, пропавшие без вести; неопознанные трупы; номерные вещи и т.д. Часть этих объектов мы относим к оперативно-справочным учетам, часть – к криминалистическим в соответствии с указанными выше критериями дифференциации.

В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, которые ведутся на уровне горрайорганов внутренних дел в информационных центрах (ИЦ), экспертно-криминалистических отделах (ЭКО) или отделах уголовного розыска; региональные – в зональных информационных центрах (ЗИЦ) и экспертно-криминалистических управлениях или отделах (ЭКУ/ЭКО) МВД/УВД субъектов Российской Федерации и УВД на железнодорожном и воздушном транспорте и центральные – в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ. Многие из них являются централизованно-местными и функционируют на всех указанных уровнях.

Эспертно-криминалистические справочно-вспомогательные коллекции и картотеки

В настоящее время такие коллекции превратились в настоящие информационно-поисковые системы (ИПС), с помощью которых можно получить информацию о возможном происхождении частиц различных веществ или микрообъектов, обнаруженных на местах происшествий; определить вид и разновидность фарного стекла, холодного оружия, тип и вид транспортного средства; тип обуви по ее следам и т.д. Информационный поиск в таких системах в подобных случаях можно рассматривать в качестве одного из этапных методов экспертизы, без реализации которых экспертные задачи по установлению группой принадлежности могут быть неразрешимы. Однако сам результат такого информационного поиска не равнозначен экспертному исследованию, а носит лишь предварительный характер. Вместе с тем сведения из банков данных могут быть использованы для формирования розыскных версий о неизвестном преступнике (о некоторых его данных, месте возможного нахождения, направлениях поиска и др.).

Вышеотмеченное свидетельствует о значительной роли банков вспомогательных данных в общей системе информационного обеспечения деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Указанные коллекции реализованы на базе вычислительной Техники и, по существу, выполняют функции АИПС.

В настоящее время подобные данные справочного характера созданы (или создаются) применительно ко всем видам судебно-экспертных и особенно криминалистических исследований.

В экспертно-криминалистических подразделениях МВД РФ и экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ и, главным образом, в федеральном центре судебных экспертиз Министерства юстиции РФ уже созданы или создаются следующие коллекции: инструментов и других предметов, используемых в качестве орудий взлома; изображений подошв и верха разных видов обуви; волокнистых материалов, горюче-смазочных материалов; наркотических и сильнодействующих средств и т.д.

К числу автоматизированных информационно-поисковых систем данного типа относятся: АИПС «Марка», в банке данных которой содержатся эталонные образцы лакокрасочных материалов и покрытий; АИПС «Спектр», аккумулирующий спектры красителей письма; АИПС «Волокнистые материалы»; АИПС «Смазочные материалы» и др.*

АИПС могут работать в двух режимах: пакетном (запрос в систему вводится с помощью перфокарт, электронной техники) и диалоговом (запрос и ответы реализуются с помощью терминала). Данные могут выдаваться и в виде машинных и компьютерных распечаток.

Понятие и назначение уголовной регистрации, ее научные и правовые основы

Уголовная (криминалистическая) регистрация представляет собой раздел криминалистической техники, разрабатывающий научные основы и техническое обеспечение накопления и использования криминалистически значимой информации.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов, аккумулирующих информацию об определенных однородных объектах. Под термином «учет» понимается не только элемент системы криминалистической регистрации, но и процедура сбора, отражения, систематизации и хранения информации.

Юридическими основами криминалистической регистрации являются ряд законов и подзаконных нормативных актов:

Закон РФ от 18 апреля 1991 г. N 1026-1 «О милиции», предусматривающий осуществлять предусмотренные законодательством учеты физических и юридических лиц, предметов и фактов и использовать данные этих учетов; использовать для документирования своей деятельности информационные системы, видео- и аудиотехнику, кино- и фотоаппаратуру, а также другие технические и специальные средства, не причиняющие вреда жизни, здоровью человека и окружающей среде; производить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений, подвергнутых административному аресту, а также лиц, в отношении которых имеется повод к возбуждению дела об административном правонарушении, при невозможности установления их личности и иных лиц, в отношении которых в соответствии с федеральным законом предусмотрена обязательная дактилоскопическая регистрация;
Федеральный закон от 25 июля 1998 г. N 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», в статья 14 которого предусматривает в том числе и возможность использования и получения дактилоскопической информации органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность ;
Закон РФ от 21 июля 1993 г. N 5473-1 «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовное наказание в виде лишения свободы»;
Федеральный закон от 15 июля 1995 г. N 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений»;
Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»;
Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. N 150-ФЗ «Об оружии».

Большое значение имеют внутриведомственные правовые акты:

Концепция развития органов внутренних дел и внутренних войск МВД России (приказ от 20 марта 1996 г. N 145);
Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел Российской Федерации (утв. приказом МВД России от 12 июля 2000 г. N 752);
приказ МВД России от 1 июня 1993 г. N 261 «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения органов внутренних дел Российской Федерации».

Большое значение имеет также приказ Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, МЧС РФ, Минюста РФ, ФСБ РФ, Минэкономразвития РФ и Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков от 29 декабря 2005 г. N 39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений» и др.

Основаниями регистрации в отношении живых лиц являются: протокол задержания подозреваемого; постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание о привлечении в качестве обвиняемого (или обвинительный акт); постановление суда об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу либо приговор или определение суда; постановление об объявлении лица в розыск. Иные объекты подвергаются регистрации на основании протоколов следственных действий.

Справочно-вспомогательные учеты

Образцы предметов, материалов, веществ, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий, всегда представляли профессиональный интерес для криминалистов. К числу таких объектов можно отнести: огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы; типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений; детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло, протекторы шин автотранспортных средств и т. п.); материалы и вещества (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые, горюче-смазочные, лакокрасочные вещества, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т. п.). Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность устанавливать целый ряд важных, особенно для целей розыска, обстоятельств.

Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить, каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия; выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом.

Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия; детали оружия из справочной коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны.

Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, для классификации объектов по внешнему виду, а также являются источником эталонов для количественных методов анализа.

Применение в криминалистических исследованиях современных физико-химических методов анализа, таких как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгеновские методы и т. п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм, каталогов качественного и количественного состава веществ и материалов. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа.

Схема 1

Схема 2

Схема 3. Система криминалистической регистрации

показать содержание

Понятие криминалистических учетов

Криминалистические учеты предназначены для диагностических и идентификационных целей по индивидуальным приметам и другим признакам объектов, когда установочные данные неизвестны или скрываются.

Криминалистические учеты обязательно имеют причинно-следственную связь с событием преступления, регистрационные признаки объектов выявляются путем исследования с использованием криминалистической техники и специальных познаний. Каждый правоохранительный орган, в составе которого имеются следственные подразделения или подразделения дознания, оперативно-розыскные и экспертно-криминалистические службы, формирует и ведет свои криминалистические учеты.

В рамках криминалистических учетов, которые ведутся обычно в органах внутренних дел, накапливается, обрабатывается и используется информация, характеризующая (по Аверьяновой, Белкину):

- способы совершения преступлений;
- лиц, пропавших без вести;
- неопознанные трупы граждан;
- похищенное, утерянное, изъятое, добровольно сданное нарезное огнестрельное оружие;
- пули, гильзы, патроны со следами оружия, изымаемые на местах происшествий;
- следы рук, изымаемые с мест нераскрытых преступлений;
- следы орудий взлома и инструментов, изымаемые на местах происшествий (по нераскрытым преступлениям);
- поддельные денежные знаки;
- поддельные документы, изготовленные полиграфическим способом;
- поддельные рецепты на получение сильнодействующих лекарственных препаратов или наркотических веществ.

Различают следующие виды криминалистических учетов:

учет по способам совершения преступлений;
учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;
учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека);
учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия;
учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека);
учет поддельных денежных знаков;
учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку.

Исходя из анализа материалов нескольких учебников, целесообразно следующее деление:

Криминалистические учеты включают в себя:

1) экспертно-криминалистические учеты:

- учет по способам совершения преступлений;
- учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека);
- учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека);
- учет поддельных денежных знаков;
- учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
- учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку.

2) оперативно-розыскные учеты:

- учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;
- учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия;
- учет похищенных и изъятых номерных вещей;
- др. учеты, связанные с розыском.